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| 互联互通机制下中国内地投资者保护问题研究——以投资者适当性管理规则为切入点 |
| 王 锐 |
| （国家法官学院，北京 101100） |
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摘要 ：中国内地与香港资本市场互联互通机制实施后，大量内地投资者赴港投资，两地交易制度及监管体制差异所带来的风险不容忽视，如何规制跨区域证券不当推介问题、如何在不同资本市场上适用投资者适当性管理规则尤为重要。对内地和香港资本市场投资者适当性管理的比较研究表明，内地的投资者适当性管理规则位阶较高、覆盖范围更广、对投资者的保护力度更大，而香港规则长于细节建构与可操作性。为有效保护内地投资者权益、促进互联互通机制进一步完善，有必要对《互联互通规定》中的“适当性属地管理”进行合理解读，明确其仅具有行政职权地域划分的意义，给予投资者包括投诉、调解、仲裁、诉讼在内的多种救济方式选择。
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| 关键词 ：
互联互通机制,
沪港通,
深港通,
投资者保护,
投资者适当性管理
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